從嚴信號明確！證監會罕見同天公佈37條券商處罰

監管層近期頻繁喊話中介機構歸位儘責當好「看門人」的背景下，對券商和投行從業人員的監管處罰力度也在加強。4月6日晚，證監會一口氣公佈37條對券商違規的處罰信息，多家券商如海通證券、中信證券、中金公司、中信建投、東方證券、國金證券、五礦證券等均被點名，更為值得關注的是，37條罰單中，八成以上開給了投行及保代。

從處罰類型來看，這37條處罰信息其中，既有行政監管、也有自律監管。梳理發現，上述被點名的券商有的係因業務違規收到警示函，也有因業務違規被責令改正和被監管談話等。

上述處罰信息中，除多家券商因業務違規被處罰，還有多位保代從業人員也被點名處罰。其中既有因涉及可轉債、配股、並購項目原因被罰，也有因未勤勉儘職遭罰。